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中证协发文规范券商信用危害治理 同一业务、同一客户“归总”管
 
发布时间:10-17 新闻来源:驻马店市交通工程质量监督站
 

7月15日,中邦证券业协会宣布《证券公司信用危害治理指引》(简称“指引”),进一步强化证券公司成立完美的信用危害治理体系和信用危害节制流程,加强证券公司对各种信用危害事务的防备与应对。指引明确了信用危害治理的重要环节蕴含危害鉴别与评估、危害监控和预警以及危害资产措置和化解。

指引遵照严密性原则和可操作性原则。严密掩盖证券公司各部分、分支机构、子公司;蕴含全体外内表和境内表业务;对信用危害的鉴别、评估、监控、应对等各个环节做出全流程规定。同时,充沛思索行业信用危害治理近况,理解各种型证券公司可以面临的施行难度,侧沉于扎体系、打根底,预防过度拔高、过细或过严。对信用危害治理所涉及的基本事项,予以明确;关于基本事项以表的治理提升,提供矫捷性。

同一业务、同一客户治理要求是证券公司信用危害治理的闭注沉点之一。因为各证券公司的治理近况差异较大,现阶段不宜设置过细过严的同一业务、同一客户认定尺度,但关于目今危害相对凸起的融资类业务,指引做出了更为详尽的要求。一方面,夸大了同一业务危害信休的集合治理,明确了关于融资类业务应跨部分、跨母子公司拟订相对同等的流程和尺度。另一方面,夸大了融资类业务同一客户认定、汇总和监控。证券公司可拟订内部合用的融资类同一客户认定尺度。

思索到证券公司目前运用的信用危害计量目标差异较大、使用进展不一。于是,指引要求各证券公司根据业务现实须要确定计量的范畴和尺度,并逐步将计量结果利用于对业务的信用危害治理。二是思索到无数证券公司已经成立了针对机构客户主体评级的内部评级体系,但仍有局部证券公司尚未开毡ペ部评级工作。于是,指引规定证券公司可根据业务现实须要确定内部评级的合用范畴、拔取内部评级步骤和尺度,以及成立合用的内评工具(比方信休系统)。三是指引指出应对全体涉及信用危害的业务举行专项压力测试,并确保压力测试结果正在现实使用中的有用性。

 
 

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